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                中華人民共和國證⊙券法 2016最新證券法全□文

                 1882人瀏覽  0人評論 來源:中國政府網  發布時間:2016-06-22 17:43:31
                導讀:中華人民共和國證←券法【1998年12月29日第九屆全國人≡民代表大會常務委員會第六次會議通過;根據2004年8月28日第十↓屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改&lt;中華人可經過你剛才民共和國證券法&gt;的決定》第一次修正;2005年10月27日第十屆妖界來人 全國人民代表大會常務委員會第十...

                中華人民共和國證券一下子接過了生命源泉法

                【1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過;根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改<中華人民共和國證券一下子接過了生命源泉法>的決定》第一次修正;2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十∞八次會議修訂;根據2013年6月29日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第@ 三次會議關於修改<中華人民共和國文物保護法>等十二部法律的決定》第二次修正;根據2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十次會議《全國人民代表大會常務委員會關於修改〈中華人民共和國保險法〉等五部法律的決定》第↓三次修正。】

                目 錄

                第一章 總  則

                第二章 證券發行

                第三章 證券交易

                第一節 一般規定

                第二節 證券上市

                第三節 持續信息公開

                第四節 禁止的交易行為

                第四章 上市∑公司的收購

                第五章 證券交〓易所

                第六章 證券公司

                第七章 證券登記╲結算機構

                第八章 證券服務機▆構

                第九章 證券業Ψ 協會

                第十章 證券■監督管理機構

                第十一章 法律責任

                第十二章 附  則

                第一章 總  則

                第一條 為了規範證券發龍族不但存在行和交易行為,保護投資者的合法權益,維護社會經濟秩序和社會公共利益,促進社會主義市場經濟的發展,制定本法。

                第二條 在中華人民共和國境內,股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和▓交易,適用本法;本法未規定的,適用《中華人民共和國公司法》(點擊進入)和其他法律、行政法規的規定。

                政府債券、證券投資基金份額的上市交易,適用本法;其他法律、行政法規另有規定的,適用其規定。

                證券衍生品種發行、交易的管理辦法,由國務院依照本法的原則規定。

                第三條 證券的發行、交易活動,必須實行公開、公平、公正的原則。

                第四條 證券發行、交易活動的當事人具有平等的城主府之中法律地位,應當遵守自願、有償、誠實信用的原則。

                第五條 證券的發行、交易活動,必須遵ζ 守法律、行政法規;禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。

                第六條 證♀券業和銀行業、信托業、保險業實行分業經營、分業管理,證券公司與銀行、信托、保險業務機實力已經讓人忘記了構分別設立。國家另有規定的除外。

                第七條 國務院證券監督管〗理機構依法對全國證券市場實行集中統一【監督管理。

                國務院證券監督管理機構根據需要可以設立派出機構,按照授通過了死神之左眼權履行監督管理職責。

                第八條 在國家對證券發行、交易活動實行集中統一監督管理的前提下,依法設立》證券業協會,實行自律性管理。

                第九條 國家審計機關依法對證券∮交易所№、證券公司、證券登記結算機構、證券監督管理機構進行審計監督。

                第二章 證券發行

                第十條 公開發行證券,必須符合法律、行政法規規定的條件,並依法◆報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準,任何單位和個人不得嗡公開發行證券。

                有下列情形之一的,為公開發行:

                (一)向不特定對象發行證券的;

                (二)向特定對象發行證券累計超過二百人的;

                (三)法律、行政法規規定的其他發行行為。

                非公』開發行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

                第十一條 發行人申請公開發行股票、可轉◆換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開突破到仙帝發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

                保薦人應當遵守業相信務規則和行業規範,誠實守信,勤勉盡責,對發行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導發行人規範運作。

                保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監督管理機構規定。

                第十二條 設立股份有限公司公開發行股票,應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證¤券監督管理機構規定的其他條件,向國務院證券監督管理機構報送︼募股申請和下列文件:

                (一)公司章程;

                (二)發起人協議;

                (三)發起人姓名或者名稱,發起人認購的股董老份數、出資種類及驗資證明;

                (四)招股說ω 明書;

                (五)代收◢股款銀行的名稱及地址;

                (六)承銷機構名稱⌒ 及有關的協議。

                依照本法規定聘請保薦人的,還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

                法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的,還應當提交相應的批準文件。

                第十三條 公司公開發行⌒ 新股,應當○符合下列條件:

                (一)具備健全且運行良好的組織機構;

                (二)具有持續盈利︻能力,財務狀況良好;

                (三)最近三年財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為;

                (四)經國務院批準的國務院證◆券監督管理機構規定的其他條件。

                上市公司非↑公開發行新股,應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件,並報國務院證券監 督管理機構核準。

                第十四條 公司公開發行新股,應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件:

                (一)公司營業執照;

                (二)公司章程;

                (三)股東大會決議;

                (四)招股說明書;

                (五)財務這就是你會計報告;

                (六)代收股款銀行的名稱及地址;

                (七)承銷拼了機構名稱及有關的協議。

                依照本法規定聘請保薦人的,還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

                第十五條 公司對公開發行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的,或者未經股東大會認可的,不得公開發行新股。

                第十六條 公開發行公司債⌒ 券,應當符合下列條件:

                (一)股份有限公司的凈資產不低於人民幣三千萬元,有限責任公司的凈資產不低於人民幣⌒六千萬元;

                (二)累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十;

                (三)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;

                (四)籌集的資現在還有誰會不開眼金投向符合國家產業政策;

                (五)債券的利率不超過國務院限定的利率水平;

                (六)國務院規定的其他條件。

                公開發行公☆司債券籌集的資金,必須用於核準的用途,不得用於彌補虧損和非生產性支出。

                上市公司發行可轉換為∮股票的公司債券,除應當符合第一款規定的條件外,還應當符合本法關於公開發行股票的條件,並報有什么恩怨國務院證券監督管理機構核準。

                第十七條 申請公開發行公司債券,應當向國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構報送下列文件:

                (一)公司營業執照;

                (二)公司章程;

                (三)公司債券募集辦法;

                (四)資產評估報■告和驗資報告;

                (五)國務院授權的部門或者國務院證券監督寶物管理機構規定的其ξ他文件。

                依照本法規定聘請保薦人的,還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

                第十八條 有下列情形之一的,不得再次公開發行公司債券:

                (一)前一次公開發行的公司債券尚未募足;

                (二)對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實,仍處於繼續狀態;

                (三)違反本法規◤定,改變公開發行公司債券所募資金的用途。

                第十九條 發行人依法申請核準發行證券所報送的申請文件的格式、報送方式,由ζ依法負責核準的機構或者部門規定。

                第二十條 發行人向國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門報送的證券發◆行申請文件,必須真實、準確、完整。

                為證券發行出具有關文件的證券服務機】構和人員,必須嚴格履行法定職責,保證其所出具文件的真實性、準確性和完整性。

                第二十一√條 發行人申請首次公開發行股票的,在提交申請文件後,應當按照國務院證券監督管理機構的規定預先披露有關申請文件。

                第嘴里更是咬著一個正在不斷挪動二十二條 國務院證券監督管理機構設發行審核委員會,依法審核股票發行申請。

                發行審核委員會由國務∏院證券監督管理機構的專業人員和所聘請的該機構外的有關專家組成,以投票方式對股票發行申請進行表決,提出審核意見。

                發行審核委員會的具體組成辦法、組成人◎員任期、工作程序,由國務院證券監督管理機構規定。

                第二十三條※ 國務院證券監督管理機構依照法定條件負責核準股票發行申請。核準程序◎應當公開,依法接受監督。

                參與審核和核準股票發行申請的人員,不得與發行申請人有♂利害關系,不得直接或者間接接受發行申請人的饋贈,不得持有所核準的發行申請的股票,不得私下與發行申請人※進行接觸。

                國務院授權的部門對公司債券發行申請的核準,參照前兩〗款的規定執行。

                第二十四¤條 國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門●應當自受理證券發行申請文件之日起三個月內,依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不◥予核準的決定,發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內;不予核準的,應當說明理由。

                第二十五條 證券黑劍之上更是黑光爆閃發行申請經核準,發行人應當依照法律、行政法規的規定,在證券公開▃發行前,公告公開發行募集文件,並將該文件置備於指定場所供公眾查閱。

                發︾行證券的信息依法公開前,任何知情人不得公開或者泄露該信息。

                發行人不得在公告公開發而后身上青光一閃行募集文件前發行證券。

                第二十六條 國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準證券發行的決定,發現不符合法定條件或者法定程序,尚未發行證ζ 券的,應當予以撤銷,停止發行。 已經發行尚未上市的,撤¤銷發行核準決定,發行人應當按照發行價並加算銀行同期存款利息返還證券持有人;保薦人應當與發★行人承擔連帶責任,但是能夠證明自己 沒有過錯的除外;發行人的控股↓股東、實⊙際控制人有過錯的,應當力量爆炸與發行人承擔連帶責任。

                第二十七條♂ 股票依法發行後,發行人經營與收益的眼中瞬間布滿喜色變化,由發行人自行負責;由此變化引致的投資風險,由投資◣者自行負責♂。

                第二十八條 發行人向不特定對象發行的證券,法律、行▲政法規規定應當由證券公司承銷的,發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券承銷業務采取代銷或者包銷方式。

                證券代銷是指證怎么樣了券公司代發行人發售證券,在承銷期結束時,將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。

                證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售後剩余證券通靈大仙直直全部自行購入的承銷方式。

                第二十『九條 公開發行證券的發行人有權依法自主選擇承銷的證♀券公司。證券公司不得以不正當卐競爭手段招攬證券承銷業務。

                第三十條 證券公司承銷證戰狂券,應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議,載明下列事項:

                (一)當事人的名稱、住所及法々定代表人姓名;

                (二)代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格;

                (三)代銷、包銷的期限及起Ψ止日期;

                (四)代銷、包銷的付款方式及日期;

                (五)代銷、包銷的費用和結算辦法;

                (六)違約責任;

                (七)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

                第三十一條 證券公司承銷證券,應當對公開發行募集文件的全文字無錯首發小說 真實性、準確性、完整性進行核查;發現有虛假◣記載、誤導性◢陳述或者重大遺漏的,不得進行銷售活動;已經銷售的,必須立即停止銷售活動,並采取糾正措施。

                第三十二條 向不特定對象發行的證券按照這個地步票面總值超過人民幣五千萬元的,應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的╲證券公司組成。

                第三十三條 證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

                證券公司在代銷、包銷期內,對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認々購人,證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入並留存所包銷的證券。

                第三十四條 股票發行采取溢價發行的,其嗡發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定。

                第三十五條 股票發行↘采用代銷方式,代銷期限ぷ屆滿,向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股㊣ 票數量百分之七十的,為發行失敗。發行人應當按照發行價並加算銀行同期存款利息返還股ぷ票認購人。

                第三十六條 公開發行股票,代銷、包銷期限屆滿,發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案。

                第三章 證券交易

                第一節 一般規定

                第三十七條 證券交易當事人依法買賣的證券,必須是依法發行並交付的證券。

                非依法發行的證券,不得買賣。

                第三十八條 依法發行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉讓期限有限制性規定的,在限定的期限內不得買賣。

                第三十九條 依法公開發行的股票、公司債券及其他證券,應當在依法設立的證券◤交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場是所轉讓。

                第四十條 證券在證券交易≡所上市交易,應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。

                第四十一條 證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規【定的其他形式。

                第四十二條 證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易。

                第四十三條 證券金甲戰神頓時消失交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持○有∑∑、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。

                任何人在成為前款所列人員時,其原已持確實是我們疏忽了有的股票,必須依法轉讓。

                第四十】四條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的賬戶保密。

                第四十五▓條 為股票發行出具審計報告、資產評估報告你真當我怕了陽正天或者法律意見書等文件的證券服務機道皇大人也不會管構和人員,在該股票承銷期內和期滿後六個月內,不得買♀賣該種股票。

                除前款規定外,為上市公司出具審計報告、資產評估報告或他在想著者法律意見書等文件的證券服務機構攻擊下堅持多久和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開後五日內「,不得買賣該種股票。

                第四十六條 證券交易△的收費必須合理,並公開收費項目、收費標準和收費辦法。

                證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統一規定。

                第四十七條◥ 上市公司董事、監事、高級管》理人員、持有上市公司股份百分之五以上的「股東,將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出,或者在賣出後六個月內又買入,由 此所得收益歸該公司所有,公司董事會應當收回其所得收益。但是,證券公司因包銷購入售々後剩余股票而持有百分之五以上股份的,賣出該股票不受六個月時間限 制。

                公司董事會不按照前款規定執行Ψ的,股東有權要求董事會在三十日內執行。公司董事會未在上述期限內執行的,股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

                公司董事會不按照第一款的規定執行的,負有通靈大仙頓時苦笑道責任的董事依法承擔連帶責任。

                第二節 證券上市

                第四十八條 申請證」券上市交易,應當向證券交易所卐提出申請,由證券交易所依法審核同意,並由雙方簽訂上市協議。

                證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。

                第四十九條 申請股票、可轉換為股票≡的公司債券或者法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券上市交易○,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

                本法第十一條第二款、第三款的規定適用於≡上市保薦人。

                第五十條 股份有限公司申請股票上市,應當符合下列條件:

                (一)股票經國務院證券監督←管理機構核準已公開發行;

                (二)公司股本●總額不少於人民幣三千萬元;

                (三)公開發行的股份達到公司股份總〖數的百分之二十五以上;公這到底是什么司股本總額超過人民幣四億元的,公開發行股◤份的比例為百分之十以上;

                (四)公司最近三年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載。

                證券交易所可以規定↘高於前款規定的上市條件,並報國務院證券監督管理√機構批準。

                第而小唯手上五十一條 國家鼓勵符合產業政策並符合上市條件的公司股票上市交易。

                第五↓十二條 申請股票上市交易,應當向證券交易所報送下列文件:

                (一)上市報ξ 告書;

                (二)申請股票上市的股東大會決議;

                (三)公司章程;

                (四)公司營業執照;

                (五)依法經會計師事務所︽審計的公司最近三年的財務會計報告;

                (六)法律意見書和上市保薦書;

                (七)最近一次的招股說明書←;

                (八)證券交易所上市規則規定的其他文件。

                第五十三條臉上帶著濃重 股票上市交易申請經證券交易所審核同意後,簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關文件,並將該文件置備於指定場所供公眾查閱。

                第五十四條 簽訂上市協議的公司除公告前條▆規定的文件外,還應當公告下列事項:

                (一)股票獲準在證券交易所交易的日期;

                (二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額;

                (三)公司的實際控這就是龍族制人;

                (四)董事、監事、高級管理人▓員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

                第五十五條▓ 上市公司〓有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易:

                (一)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上█市條件;

                (二)公司不按照規定公開其財務狀況,或者身上氣勢暴漲對財務會計報告作虛假記載,可能誤導投資者;

                (三)公司有■重大違法行為;

                (四)公司最近三年↑連續虧損;

                (五)證券交易所上市規則規定的其他情形。

                第五十六條 上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易:

                (一)公司股本總額、股權分布等發生變化不有些不對勁再具備上市條件,在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件〗;

                (二)公司不按照規定公開其財務狀況,或者對財務會計報告作虛假記載,且拒看著陽正天絕糾正;

                (三)公司最近三年連續虧損,在其後一個年度內未能恢復盈利;

                (四)公司解散或者被╲宣告破產;

                (五)證券交易所上市規則規定的其他情形。

                第五十七條 公司申請公司債券上市交【易,應當符合下列條件:

                (一)公司債券的期限為一年以上;

                (二)公司債券實際發行額不少於人民幣五千萬元;

                (三)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

                第五十》八條 申請公司債券上市交易,應當向證券交易所報送下列文件:

                (一)上市報╲告書;

                (二)申請公司債券上市的董事會決議;

                (三)公司章程;

                (四)公司營業執照;

                (五)公司債券募集辦法;

                (六)公司債券的實際發行數額;

                (七)證券交易所上市規則規定的其他文件。

                申請可轉換◆為股票的公司債券上市交易,還應當報送保薦人出具的上市保薦書。

                第五十九條 公司債券上市交易申∩請經證券交易所審核同意後,簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告公司債券上市文件及不然有關文件,並將其申請文件置備於指定場所供公眾查閱。

                第六十條 公司債券上市骨骼碎裂之聲甚至同樣傳入她交易後,公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:

                (一)公司有重大違法行為;

                (二)公司情況卐發生重大變化不符合公司債券上市條件;

                (三)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;

                (四)未按照公司債券募集辦法履行義務;

                (五)公司最近二年連續虧損。

                第六十一條№ 公司有前條第(一)項、第(四)項所列情形之一經查¤實後果嚴重的,或者有前條第(二)項、第(三)項、第(五)項所列情形之一,在限期№內未能消除的,由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

                公司解散或者被宣告破產的,由證券交〒易所終止其公司債券上市交易。

                第六十二條 對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以向證券交易所設立的復核機構申請復核。

                第三節 持續信息公開

                第六十」三條︻ 發行人、上市公司依法披露的信息,必須真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺⊙漏。

                第六十四條 經國務院證券監督管理機構核準依法公開發∞行股票,或者經國務院授權的部門核準依法公開發行公司債券,應當公告招股說明書、公司債券募集辦法。依法公開發行新股或者公司債券的,還應當公告財務會計報︼告。

                第六十五條 上市公司和公司債券□ 上市交易的公司,應當在每◣一會計年度的上半年結束之日起二個月內,向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的中期報告,並予公告:

                (一)公司財務會計報告和經營╳情況;

                (二)涉及公司的重大手中竟然突然多出了一個青色刺尖訴訟事項;

                (三)已發行的股票、公司債券變動情況;

                (四)提交股東大會審議的重要事項;

                (五)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

                第六十六條 上市公司和公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度結束之日起四個月內,向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的年度報告,並予公告:

                (一)公司概況;

                (二)公司財務會計報告和經營情況;

                (三)董事、監事、高級★管理人員簡介及其持股情況;

                (四)已發行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前十╳名股東的名單和持股數額;

                (五)公司的實際控制人;

                (六)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

                第六十七條☆ 發生可能對上市公司□ 股票交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得完全化為了本體知時,上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證□ 券監督管理機構和證◤券交易所報送臨時報告,並予公告,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律↑後果。

                下列情況為前款所稱重大事件:

                (一)公司的經營方針和經營範圍的重大變化;

                (二)公司的重大身上黑光爆閃投資行為和重大的購置財產的決定;

                (三)公司訂立重要合同,可能對公司■的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

                (四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債 - 務的違約情況;

                (五)公司發生重大虧損或者重大損失;

                (六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

                (七)公司』的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動;

                (八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際√控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

                (九)公司減資、合並、分立、解散及申請破產的決定;

                (十)涉及公司的重大訴訟,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

                (十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調ζ查,公司董事、監事、高級管距離理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;

                (十二)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

                第六十八條 上市公司董事、高級管理人員應當√對公司定期報告簽署書面確認意見。

                上市公司監事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核並提出√書面審核意見。

                上市公司董事、監事、高級管理ζ人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。

                第六十九條 發行人、上市公◣司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料,有虛假記載、誤 導性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,發行人、上市公司應當承擔賠償責任;發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責 任人員以及保薦人、承銷的證券公司,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發行人、上市公司的控♂股股東、實際控制人 有過錯的,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。

                第七十條 依法必須披露的信※息,應當在國務院證券監督管理機構指定的媒體發布,同時將※其置備於公司住所、證券交易所,供社會公●眾查閱。

                第七十一條□ 國務院證券監督管理機構對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行♂監督,對上市公司分派或者配售新股的情況進行監督,對上市公司控股股東和信息披※露義務人的行為進行監督。

                證券監督管理機構、證券交易所、保薦人、承銷的證券公司及有關人員,對公司我們攻打藍慶星依照法律、行政法規規定必須作出的公告,在公告前不得泄露其內容。

                第七十二條 證券交易所決定暫停或者終止∞證券上市交易的,應當◥及時公告,並報國務院證券監督管理機構▓備案。

                第四節 禁止的交易行為

                第七十三條而后冷然低喝 禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。

                第七十四條 證券交易內幕信息的知情人包括:

                (一)發行¤人的董事、監事、高級管理人員;

                (二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;

                (三)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;

                (四)由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;

                (五)證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對↘證券的發行、交易進行金甲戰神大吼一聲管理的其他人員;

                (六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;

                (七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。

                第七十五①條 證券交易活動中,涉及公司☆的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,為內幕信息也無法阻止你。

                下列信息皆屬內幕信息:

                (一)本法第六十七條第二款所列重大事件;

                (二)公司分♂配股利或者增資的計劃;

                (三)公司股權結構的重大變化;

                (四)公司債務擔保的重大變更;

                (五)公司營業用主要資產的抵仙識瞬間退了出來押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;

                (六)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法∏承擔重大損害賠償責任;

                (七)上市公司收購的有關方案;

                (八)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

                第七十六條 證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公』司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。

                持有或者通過協卐議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他■組織收購上市公司的股份,本法另有規定的,適用其規定。

                內幕交易行為給投資∴者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。

                第◣七十七條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場:

                (一)單獨或者通過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格或者證券交易很好量;

                (二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券『交易,影響證券交易價♀格或者證券交易量;

                (三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;

                (四)以其他手段操縱證券市場。

                操縱證券市場行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。

                第七∮十八條 禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人→員編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場。

                禁止威壓證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員,證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤①導。

                各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀,禁止誤導。

                第七◥十九條 禁止證券公司及其◣從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:

                (一)違背客戶的委↙托為其買賣證券;

                (二)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;

                (三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上∑ 的資金;

                (四)未經客戶的委托,擅自為客戶買賣證▂券,或者假借客戶的名義買賣證券;

                (五)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;

                (六)利用傳播媒介或者通過其他方式♂提供、傳播虛假或者誤導投資者◥的信息;

                (七)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利↙益的行為。

                欺詐客戶行為給客戶造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。

                第八十條 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

                第八十仙器雷劫一條 依法拓寬資金入市渠道,禁止資金違規流入股市。

                第八十二條 禁止任何人挪用公款買賣證券。

                第八十三 國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票,必須遵守國家有關規定。

                第八十四條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止的交易行為,應當及時向證券監督管理機構報告。

                第四章 上市公ξ 司的收購

                第八十五條 投資者可以采取要約收購、協議收★購及其他合法方式收購上市公司。

                第八十六條黑狼將 通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協則可以控制金木水火土議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時,應當在該事實發生之日起▓三日內,向 國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知∑該上市公司,並予公告;在上述期限內,不得再行買賣該上市公司的股票。

                投資者持有或你可以去死了者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五後,其所持該上市公司已發行的】股份比例每增加或者減少百分之五,應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期限內和作出∏報告、公告後二日內,不得再行買賣該上市公司的股票。

                第八十↓七條 依照前條規定所作的書面報告和公告,應當包括下列內容:

                (一)持股人♂的名稱、住所;

                (二)持有的股票的名稱、數額;

                (三)持股達到法定比例或者持股增減變化達到法定比例的日期。

                第八十八條 通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之三十時,繼續進行▼收購的,應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

                收購上市公司部分股份的收購要約應當約定,被收購公司股東承諾出售的股份數額超過預定收購的股份數額的,收購Ψ人按比例進行收購。

                第八十九 依照前條規定發出收購要約,收購人必須事公告上市公司收購報告書,並載」明下列事項:

                (一)收購人的名稱、住所;

                (二)被收購的上市公司名稱;

                (三)收購目的;

                (四)收購股份的詳細▼名稱和預定收購的股份數額;

                (五)收購期限、收購價格;

                (六)收購所需資金額及資金保證;

                (七)公告上市公司收購我就不信報告書時持有被收購公司股份數占該公司已發行的股份總數的比例。

                收購人還應當將▼上市公司收購報告書同時提交證券交易所。

                第九十條 收購要約約定的收購期限不得少於三十日,並不得超過六十日。

                第九十一條 在收購要約確定的承諾期限內,收購人對于這巨大不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的,必須及時公告,載明具體『變更事項。

                第九十二條 收購要約提出的各項收購條件,適用於被收購公司的所有仙府完全可以穩穩壓制他股東。

                第九十三條 采取〓要約收購方式的,收購人在收購期限內,不得賣出被收購公司的股票,也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條◎件買入被收購公司的股票。

                第九十四條 采取協議收購方≡式的,收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份㊣ 轉讓。

                以協議方式收購上市公司時,達成協議後,收購人必請推薦須在三日內將該收購協議向國〖務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告,並予公告。

                在公告前不得◥履行收購協議。

                第九十五條 采取協議收購方式的,協議雙方可以臨時委托證券↘登記結算機構保管協議轉讓的股票,並將資金存放於指定的銀行。

                第九十六條 采取協議收購方式的,收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到百分之三十時,繼續進行收購的,應當向就是那里該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是,經國務院證券監督管理機構免除發出要約的除外。

                收購人依照前款規定以要約方式收購上市公司股份,應當遵←守本法第八十九條至第九十三條的規定。

                第九十七條 收購期⊙限屆滿,被收購公司股權分布不符合上市條件的,該上市公司的股票應當由證券交易所依法終止上市交易;其余仍持有被收購公司股票⌒的股東,有權向收購人以●收購要約的同等條件出▆售其股票,收購人應當收購。

                收購行為完ζ 成後,被收購公司不再具一口就把三長老給吞了下去備股份有限公司條件的,應當依法變更企業形式。

                第九十臉色終于變了八條 在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成㊣後的十二個月內不得轉讓。

                第九十九⌒ 條 收購正苦苦抵擋王力博行為完成後,收購人與被收購公●司合並,並將該公司解散的,被解散公司的原有股票由收購人依法更換。

                第一百條 收購行為完成後,收購人應當在十五日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所,並予公告。

                第一百♀零一條 收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份,應當按照國〓務院的規定,經有關主管部門批準。

                國務院證券監督管理機構應當依照本法的原則制定上市公司收【購的具體辦法。

                第五章 證券交易所

                第一百零二條 證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監督證券交易,實行自律管理的法人。

                證券交易所的設立和解散,由國務院決定。

                第一百零三╲條 設立證券交易所必須制定章程。

                證券交易所章程的制定和修改,必須】經國務院證券監督管理機構批準。

                第一百零四條 證券交易所必須在其名稱中標明證券@交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似「的名稱。

                第一百零五條 證券交易所可以自行支配的各項費用收入,應當首先用於@保證其證券交易場所和設施的正常運行並逐步改善。

                實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有,其權】益由會員共同享有,在其存續期間,不得將不凡其財產積累分配給會員。

                第一百零六條 證券交易所設理事會。

                第◥一百零七條 證券交易所設總經理一人,由國務院證券監督管理機構任免。

                第一百零八條《中華人民共和國公司法》(點擊進入)第一百低吼一聲四十六條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任證券交易所的負責人:

                (一)因違法行為或者違紀行為被解除職務□的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司〒的董事、監事、高級管理人員,自劍無生淡淡開口道被解除職務之日起未逾五年;

                (二)因違法行為或者違紀行為◇被撤銷資格的律師、註冊會計師或者投資咨詢□機構、財務◥顧問機構、資信評級¤機構、資產評估機∩構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格←之日起未逾五年。

                第一百零九▼條 因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被○開除的國家機關〓工作人員,不得招聘為證券交易所的從業人員。

                第︻一百一十條 進入證券交易所參與集中交易的,必須是證券交易所的會員。

                第一百◣一十一條 投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議,並在證券公司開立證券①交易賬戶,以書面、電話以及其他方式,委托該證券公司代其買賣證券。

                第一百一十二條 證券公司根據投資者的委托,按照證券交易規則提出交易申報,參與證券交易所場內的集我自有主張中交易,並根據成交結果承擔相應的清算交收責任;證券登記結算機構根據 成交結果,按照清算交收規則,與證券公司進行證券和資金的清算交收,並為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續。

                第一百一十三↓條 證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障,公布@ 證券交易即時行情,並按交易日制作證券市場行情表,予以公布。

                未經證券交易所許可,任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。

                第一百一十四條 因突ξ 發性事件而影響證券交易的正常進行時,證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交︽易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時停金烈和水元波對視一眼市。

                證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停市,必須及時報告國務院證券監督管理機構。

                第一百一十五條 證╳券交易所對證券交易實行實時監控,並按照國務院證券監督管理機構的要求,對異常的交易情況提出報告。

                證券交易所☉應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督,督促其依法及時、準確地披好露信息。

                證券交易所根據需要,可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制∮交易,並報國務院證券監督管理機構備案。

                第一百一十六條 證↑券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一〖定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。

                風險基金提取的具體比例和使用辦法,由國務院證券監督管理機構會●同國務院財政部門■規定。

                第一百一十七條 證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶,不得擅自使用。

                第一百◆一十八條 證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則,並報國務院證券監督管理機構批準。 

                第一百一十九條 證券交易所的負責人和其他從業人員在執行與證券交易有關♀的職務時,與其本人或者其親屬有利害關系的,應當回避。

                第ζ一百二十條 按照依法制定的交易規則進行的交易,不得改變其交易結果。對交易中違規交易者應負的民事責任不得免除;在違規交易中所獲利益,依照有關規定處理。

                第一百二十一條 在證券交易所內從事證券交易的人員,違反證券交易所有關交易信不信我自爆靈魂規則的,由證券交易所給予紀律處分;對情々節嚴重的,撤銷其資∩格,禁止其入場進行證券交易。

                第六章 證券公司

                第一百二十二條 設立證券公司,必須經國務院證券監督管理機構審查批準。未經國務院證券監督管理機構批準,任何單位和個姑娘和之前人不得經營證券業務。

                第一百二十三條 本法所稱證券公司◣是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經營證券業務的有限帝品仙器責任公司或者股份有限公司。

                第一百二十四條 設立證券公司,應當具※備下列條件:

                (一)有符合法律、行政法規規定的公司章程;

                (二)主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違規記錄,凈資產不低於人民幣二億元;

                (三)有符合本法規定的註♂冊資本;

                (四)董事、監事、高級管理人◥員具備任職資格,從業人員具有證券從¤業資格;

                (五)有※完善的風險管理與內部控制制度;

                (六)有合格的經營場所和業務設施;

                (七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

                第一百二十五條 經國務院證券監督管理機構批準,證券公司可以經營下列部●分或者全部業務:

                (一)證券經紀;

                (二)證券投資咨詢;

                (三)與證券交易、證∞券投資活動有關的財務顧問;

                (四)證券承銷與保薦;

                (五)證券自營;

                (六)證券資產管理;

                (七)其他證券業務。

                第一百二十六條 證券公司必須在其名稱中標明證券有限責任公司或者證券股︻份有限公司字樣。

                第一百二十七條 證券公司經營本法第一百二十五條第(一)項至第(三)項業務的,註冊資本最低限嗡額為人民幣五千萬元;經營第(四)項至第(七)項業務之一的,註冊資本最低 限額為人民幣一億元;經營第(四)項至第(七)項業務中兩項以上的,註冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的註★冊資本應當是實繳資本。

                國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度,可以調整註冊資本最低限額,但不得少於前款規定的限額。

                第一百二十八條 國務院證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起六個月內,依照法定條件和法定程序淡然一笑並根據審慎監管原則進行審查,作出批準或者不予批準的決定,並通知王恒和董海濤都一臉疲憊申請人▅;不予批準的,應當說明理由。

                證券公司設立申臉上頓時露出了笑意請獲得批準的,申請人應當在規定的期限內向公司登記機關申請設立登記,領取營業☆執照。

                證券公司應當自領ぷ取營業執照之日起十五日內,向國務院證券監督管理▓機構申請經營證券業務許可證。未取得經營證券業務許可證,證券此時此刻公司不得經營證券業務。

                第一百二十九條 證券公司設立、收購或者╳撤銷分支機構,變更業務範圍,增加註冊資本且股權結構發生重大調整,減少註冊☆資本,變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人,變更公司章程中的重要條款,合並、分立、停業、解散、破產,必須經國務院證券監督管理機構批準。

                證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構,必須經國務院證券監督管理機構批準。

                第一百三十條 國務院證券監督管理機構應當對證券公司的凈資本,凈卐資本與負債的比例,凈資本與凈資產的比例,凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例,負債與凈資產的比例,以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作出規定。

                證券公司不〇得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。

                第一百三十』一條 證券公司的董事、監事、高級管理人員,應當正直誠實卐,品行良好,熟悉證券法律、行政法規,具有履行職責所需的經營管理能力,並在任職前取得國務院證券監督管理機構核準的任職資格。

                《中華人民共和國公司法》(點擊進入)第一百低吼一聲四十六條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任◣證券公司的董事、監事、高級管理人員:

                (一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾五年;

                (二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、註冊會計』師或者投資咨詢墨麒麟一揮手機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產╲評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾五年。

                第一百三十①二條 因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員∩,不得招聘為證券公司的從業人員。

                第一百三十三條 國家機關工作人Ψ 員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員,不得在證券公司中兼任職ㄨ務。

                第一百三十四條 國家設立證券投資者保護基金。證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成,其籌集、管理和使用的具體辦法由國務院規定。

                第一百三十↙五條 證券公司從每年的稅後利潤中提取交易風險準備金,用於彌補證券交※易的損失,其提取的具體比例由國務院證券監督管理機構規定。

                第▂一百三十六條 證券公司應當建立健全內部控制制度,采臉色頓時凝重了起來取有效隔離措施,防範公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。

                證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券№自營業務和證券資產管理業務分開辦理,不得混合操作。

                第一百三十七條 證券公司的自營業務必須以自己的名義進行,不得假借他人名義或者以個人名義進行。

                證券公司的▃自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。

                證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

                第一百三十八條 證券公司依法享有自主經營的權利,其合法經麒麟營不受幹涉。

                第一百三十九條 證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商→業銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理。具體辦法和實施步驟由國務院規定。

                證券或許對于八級公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶∑的交易結算資金和證券。證券公司破產或者清算 時,客戶的交易結算資金和證券不屬於其破產財★產或者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形,不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶的交易結 算資金和證券。

                第一百四十條▓ 證券公司辦理經▼紀業務,應當置備統一制定的證券買賣委托書,供委托仙府人使用。采取其⌒他委托方式的,必須作出委托記錄。

                客戶的證券買♂賣委托,不論是否成交,其委托記錄應當按照規定的期限,保存於證券公司。

                第一百四十一條 證券公司接受證券買賣的委托,應當根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等,按照交易規則代理買賣證券,如實進行交⊙易記錄;買賣成交後,應當按照規定制作買賣成交報告單交付客戶。

                證券交易中確認交易行♂為及其交易結果的對賬單必須真實,並由交易經辦人員以外的審核人員逐筆審核,保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。

                第一百四十二條▲ 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務,應當按照國務」院的規定並經國務院證券監督管理機構批々準。

                第一百四十三條ξ 證券公司辦理經紀業務,不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。

                第一百四十四條 證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證眼神冷酷券買賣的損失作出承諾。

                第一百四十五△條 證券公司及■其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券。

                第一百四十六條 證券公司的從業人員在證券交易活動中,執行所屬的證氣息券公司的指令或者利用職務違反交易規則的,由所屬的證券公司承擔全部責任。

                第一百四十▽七條 證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的氣息讓他感到了巨大各項資料,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的※保存期限不得少於二十年。

                第一百四十八條 證券公司應當按照規定向國務院證券監督管理機構報送業務、財務等經營管理信息和資料。國務院證券監督管理機構有權要求證券公司及◣其股東㊣ 、實際控制人在指定的期限內提供有關信息、資料。

                證券公司及其股東、實際控制人〖向國務院證券監督管理機構報送或者提供的信息、資料,必須真實、準確、完整。

                第一百四十九條 國務院證券監督管理◎機構認為有必要時,可以委托會計師事務所、資產評估機々構對證券公司的財務狀況、內部控制狀況↘、資產價值進行審計或者評估。具體辦法由國務院證券監督管理機構會同有關主管部門制定。

                第一百五十條 證券公司的凈資本或者其他風險控制指標不符合規定的,國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正ζ ;逾期未改◥正,或者其行為嚴重危及該證券公司的穩健運行、損害客戶合法墨麒麟和散發著七彩光暈權益的,國務院證券監督管理機構可以區別情形,對其采取下列措施:

                (一)限制業務活動,責令暫停部分業務,停止批準新業務;

                (二)停止批準增設、收購營業性分支機構;

                (三)限制分配紅利,限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利;

                (四)限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利;

                (五)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;

                (六)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利星域嗎;

                (七)撤銷有關業務許可。

                證券公司整改後,應當向國︾務院證券監督管理機構提交報告。國務院證券監督管理機構經驗收,符合有關風險控制指標的,應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的前款規定的有關措施。

                第一百五十●一條 證券公司︻的股東有虛假出資、抽逃出資行為的,國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正,並可責令其轉讓所持證券公司的股權。

                在前款規定的股東按照要求改正違法行為、轉讓所持證還真沒什么人修煉暗之力券公司的股權前,國務院證券監督怒吼之聲管理機構可以限制其股東權利。

                第一百五十二條 證券公司的董事、監事、高級管理人屠神劍一劍就朝輝使者斬了下去員未能勤勉盡責,致使證券公司存在重大違法違★規行為或者重大風險的,國務院證券〗監督管理機構可以撤銷其任職資格,並責令公司予以更換。

                第一百五♀十三條 證券公司違法經營或者出現重大風險,嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,國務院證券監督管理機構可以對該證券公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管【、接管或者撤銷等監管措施。

                第一百五十四條 在證券公@司被責令停業整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間,或者出現重『大風險時,經國務院證券監督管理機構批準,可以對該證券公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施:

                (一)通知出境管理機關依法阻止其出境;

                (二)申請司】法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產,或者在財產上設定其他權利。

                第七章 證券登記結算機構

                第一百五十五條 證券登記結算笑著點了點頭機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以營利為目ξ的的法人。

                設立證券登記結算機構必須經□ 國務院證券監督管理機構批準。

                第一百五十六條 設立證券登記結算機構,應當具備下列條件:

                (一)自有資金不少於人民幣二億元;

                (二)具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施;

                (三)主要管理◥人員和從業人員必須具有證券從業資格;

                (四)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

                證券登記結師父算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。

                第一百五十七條 證券登記結算機構履行下列職¤能:

                (一)證券賬戶、結算賬戶的設立;

                (二)證券的存管和過戶;

                (三)證券持∮有人名冊登記;

                (四)證券交易所上市證券交易的清算和交收;

                (五)受發行人的委托派發證券權益;

                (六)辦理與上述業務〓有關的查詢;

                (七)國務院證券監督管理機構批準的其他業務。

                第一百五十八條 證券登記結算采取全國集中統○一的運營方式。

                證券登記結算機構章程、業務規則應當依法制定,並經國務院那對付冷光證券監督管理機構批準。

                第一百五十九條 證券持有人持有的證券,在上市交易時,應當全部存管在證券登記結算機構。

                證券登記結算機構不得挪用客戶的證券。

                第一百六〓十條 證券登記結算機構應當向證券發行人提供證券持有人名冊及其有關資料。

                證券登記結算機構應當根據證券登記結算的結果,確認證券︼持有人持有證券的事實,提供證券持有人登記資料。

                證券登記結算機構應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實水元波化拳為爪、準確、完整,不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

                第一百六十一條 證券登記結算機構應當采取下列措施保證業務的正常進行:

                (一)具有必備的服務設備和完善的數據安全保護措施;

                (二)建立完善的業務、財務和安全防範等管理制度;

                (三)建立完善的風險管理系統。

                第一百︼六十二條 證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少於二十年。

                第一百六十三條 證券登記結你算機構應當設立證券結算風險基金,用於墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券◤登記結算機構的損失。

                證券結算風險基金從證券登記結算機構的業務收入和收益中提取,並可以由結算參與人按照證券交易業務量的一定比例繳納。

                證券結ξ 算風險基金的籌集、管理辦法,由國務院證券監督管理機構會同國務院財政部門規定。

                第一百六十四條 證券結算風險基金︽應當存入指定銀行的專門賬戶,實行專項管理這里。

                證券登記結算機構以證券結算風險基金賠償後,應當向↑有關責任人追償。

                第一百六十五條 證券登記結算機構申請解散,應當經國務院證券☉監督管理機構批準。

                第一百六十六條 投資者委托證券公司進行證券交易,應當申請開立證券賬■戶。證券登記結算機構應當按照規定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

                投資者申請開立賬∮戶,必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。國家另有規定的除外。

                第一百六十七條 證券登記結算機構為證券交易提供凈額結算服〖務時,應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則,足額交付證券和資金,並提供交收擔♀保。

                在交收完成之前,任何人不得動用用於交收的證券、資金和擔保物。

                結算參與人未按時履行交收義務的,證券登記結算機構有權按照業務規則處理前款所述財產。

                第一百六十八條 證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和〗證券,必須存放於專門的清算交收賬戶,只能按業務規則用於已成交的證券交易的清算交收,不得被強制執行。

                第八章 證券服務機構

                第一百六十九條 投是要知道資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資略微發白產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務,必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批準。

                投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評五萬年前估機構、會計師事務所從事證券服務業務的審批管理辦法,由國務院證券監督管理機構和好強大有關主管部門制定。

                第一百七十條 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員,必須具備證券專業知識和從◥事證券業務或者證券服務業務二年以上經驗。認定其證※券從業資格的標準和管理辦法,由國務院證券監督管理機構制定。

                第一百七十一條 投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不※得有下列行為:

                (一)代理委托人從事證券投資;

                (二)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投呼資損失;

                (三)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;

                (四)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;

                (五)法律、行政法規禁止的其他行為。

                有前款所列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔賠償責任。

                第一百七十二條 從事證券服務業務◤的投資咨詢機構和資信評級機構,應當按照國務院有關主管部門◢規定的標準或者收費辦法收取服務費用。

                一百七十三條 證券服務機構為證力量光球丟了過去券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件,應當勤勉盡 責,對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應當與 發行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

                第九章 證券業協會

                第一百七十四腦袋也低垂了下來條 證券業協會是證券業的自律性組織,是社№會團體法人。

                證券公司應當加入證券業協看著會。

                證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

                第一百七十五條 證券業協會章程由會員大會制定,並報國務院證券監督管理機構備案。

                第一百七十六條 證券業協會履行下列職責:

                (一)教育和▆組織會員遵守證券法律、行政法規;

                (二)依法維護會員的合法權益,向證券監督管理機構反映會員的建議和要求;

                (三)收集整理證目光緩緩從他們身上掃過券信息,為會員提供服務;

                (四)制定會員應遵守的規則,組織會員單位的從業人員的☆業務培訓,開展會員間的業務交流;

                (五)對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業▓務糾紛進行調解;

                (六)組織會員就證券業的發展、運作及有關內□ 容進行研究;

                (七)監督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規或者╳協會章程的,按照規定給予紀律處分;

                (八)證券業協會章程規定的其他職責。

                第一百七十七條 證券業協會設理事會。理事會成員依章程的規定由選舉產生。

                第十章 證券監督管理機構

                第一百七十八條 國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行〇監督管理,維護證券市場秩序,保障其合法運行。

                第一百七十九╱條 國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責:

                (一)依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則,並依法行使審批或者核準權;

                (二)依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算,進行◣監督管理;

                (三)依法對證→券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的傻丫頭證券業務活動,進行監督管理;

                (四)依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則,並▓監督實施;

                (五)依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況;

                (六)依法對證券業協會的活動進行指導和監督;

                (七)依法對違反證券市場監督管理法律、行政法就得耗費自己規的行為進行查處;

                (八)法律、行政法規規定的其他職責。

                國務院證券監督管理機構可以和其他國家或者地區◣的證券監督管理機構建立監督管理合作機制,實施跨境監督管①理。

                第一又如何看不出無月絕對是在手上吃了大虧百八十條 國務院證券監督管理機構№依法履行職責,有權采取下列措施:

                (一)對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查;

                (二)進入涉嫌違法行為發生場所Ψ 調查取證;

                (三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;

                (四)查閱、復制與被調查事件有關的財產①權登記、通訊記錄等資料;

                (五)查閱、復制當事人吼和與被調查事件有關的單位№和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其※他相關文件和資料;對可能〒被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封※存;

                (六)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有ㄨ證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的,經國務院證券監督管理機構主要負責人批準,可以劍無生凍結或者查封;

                (七)在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時,經國務院證券監督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的,可以延長十五個交易日。

                第一百八十一 國務院證券監督管→理機構依法履行職責,進行監督檢查或者調查,其監督檢查、調查的人員不得少於二人,並應當出示合法證件和監督檢查、調查通知書。監督檢查、調查的人員少於二嗡人或者未出示合法證件和監督檢查、調查通知書↑的,被檢查、調查的單位▃有權拒絕。

                第一百八十二條 國務院證券監督管理機構工作人員必須忠於職守,依法辦事,公正廉潔,不得利這個大長老用職務便利牟取不正當利益,不得泄露所知悉▅的有關單位和個人的商業秘↘密。

                第一百八十三條 國務院證券監督管理機構依法履行職責,被檢查、調查的單位和個人應當配合,如實提供有關文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。

                第一百八十四條 國務院證券監督管理機構依法制定的規章、規則和監督管理∑工作制度應當公開。

                國務院證券監督管理機構依據調查結果,對證券違法行為作出的處罰決定,應當公開。

                第一今天百八十五條 國務院證券監督管理機構應當與國務院其他金融監督管理機構建立監督管理信息共享機▲制。

                國務院證券監督管理機構依法履行職責,進行監督檢查或者調查時,有關∏部門應當予以配合。

                第一百八十六條 國務院證券監督管理機構依法履行職責,發現證券違法行為涉嫌犯罪的,應當將案件移送司法機關處理。

                第一百八十七條 國務院證券監督管理機構的♂人員不得在被監管的機構中任職。

                第十一章 法律責任

                第一百八十八條 未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行證券的,責令停止發行,退還所∏募資金並加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下 的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司,由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人〇民政府予以取締。對直◆接負責的主管人員和其 他直接責任ζ 人員給予警告,並處以三萬元以上三十萬︽元以下的罰而現在又多兩名仙帝款。

                第一百八十九條 發行人咻不符合發行條件,以欺騙手段騙取發行核準,尚未發行證券的,處以ζ三十萬元以上六十萬元以下的罰款;已經發行證券的,處以非法所募資金金額百分之一以 上百分之五以下的罰款。對直接負一陣高亢責的主管人員№和其他直接責任人員處以三萬元以上輝耀二使者已經死了三十萬元以下的罰款。

                發行人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的,依照前款的規定處罰。

                第一百九十條 證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證陽正天券的,責令停止承銷或者代理買賣,沒收違法所『得,並ㄨ處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得 或者違法所得不足三十萬元的,處以三十萬元以上六十萬元▽以下的罰款。給投資者造成損失的,應當與發行人承∞擔連帶賠償責任。對如何能夠不憤怒直接負責的主管人員¤和其他直接 責任人①員給予警告,撤銷任職資格或※者證券從業資格,並處以三萬元以上三十萬元★以下的罰款。

                第一百九十一條 證券公司承銷證券,有下列行為之』一的,責令改正,給予警告,沒々收違法所得,可以並㊣ 處三十萬元以上六十萬元以下的罰款;情◆節嚴重的,暫停或者撤銷相關業務許 可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的,依法承擔賠償責任。對直接負責的↑主管人員和其他直接①責任人員給予∑警告,可以並處三萬元以上三十●萬元以下的罰 款;情節嚴重的,撤銷任職爆炸聲徹響而起資格或者證券從業資格:

                (一)進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;

                (二)以不正當競爭手段招攬承銷一旁業務;

                (三)其他違反證券承銷業務規定的行為。

                第一百九十二條 保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述∞或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責的,責令改正,給予警告,沒收業務收入,並處以業務收入一倍以上五倍以下 的罰款;情節嚴重的,暫停↙或者撤銷相關業務許可。對直接負責㊣ 的主管人員和其他直接責任人員給︾予警告,並處以三萬元以上三十萬元因此惡魔一族以下的罰款;情節嚴重的,撤 銷任職資格或者證券從業資格。

                第一百九十三條 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規⌒ 定披露信息,或者所看無廣告披露的信息有虛假記載、誤導性陳長劍述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,並處以三十萬 元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其》他直接責任人員給予↑警告,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

                發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定︾報送有關報告,或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告, 並處以三十萬元遠處以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的㊣主管人員和其他直接責任人∑ 員給予警告,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

                發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際ω 控制人指使從事前兩款違法行為的,依照前兩款的規定處罰。

                第一百九十四條 發行人、上市公司擅自改▓變公開發行證券所募集資金的用途的,責令改正,對直而后用一種懷念接負責的主管人員和其他直接責任人員給◇予警告,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

                發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的,給予警告,並處以三十萬元以一襲潔白色長衫上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主龍島應也沒什么危險管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。

                第一百九十五條 上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,違反本法第四十七條的規定買賣本公司股票的,給予警告,可以並處三萬元以上十萬元以下的罰款。

                第一百九十六條 非法開設證券交易場所的,由縣級以上人民政府予以取締,沒收違法【所得,並處以違法→所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法※所得不足十萬元的,處 以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任腦子了人員給予警告,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

                第一百九十七條 未經批準,擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的,由證券監督管理機構予』以取締,沒收√違法所得,並處以違法所得一倍以「上五倍以下的罰款;沒有違法所得或 者違法所得不足三十萬元的,處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接地位應該和長老差不多吧責任人員給予警告,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰 款。

                第一百九十ξ八條 違反本法規√定,聘任不具有任職資格、證券從業資兩種力量格的人員的,由證券監督管理機構責令改正,給予警告,可以並處十萬∮元以上三十萬元以下的罰款;對直接負責的主管人◥員給予警告,可以並處三萬元以上十萬元以下的罰款。

                第一百九十九條 法律、行政法規規定△禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名也是你義持有、買賣股票的,責令依法處理非法持有的股票,沒♀收違法所得,並處以買賣股票等值以下的罰款;屬於國家工作人員的,還應當依法給眼看水元波竟然準備用自己予行政處分。

                第二百條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或〓者證券業協會的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡○改或者毀損交易記錄,誘騙 投資者買賣證券的,撤銷證券從業資格,並處以三萬元以上十萬元◥以下的罰款;屬於國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。

                第二百零一條 為股票的發行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意瞥了無月一眼見書等文件的仙府飄了出來證券服務機構和人員,違反本法第四十五條的規定買賣股票的,責令依法處理非法持有的股票,沒收從她嘴里得知違法所得╲,並處以買賣股票等值以下的罰款。

                第二百零二 證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人,在涉及證券的◤發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息, 或者建議他人買賣該他沒想到證券的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法一元子頓時急聲開口道所得,並處以違法◥所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的, 處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予全體戒備警告,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的,從重處罰。

                第二百零三條 違反本法〖規定,操縱證券市場的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,並處以違法所得@一倍以上五倍以下◥的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬 元的,處以三十萬元以ζ 上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以十萬元以上六十萬元以下 的罰款。

                第二百零四條 違∮反法律規定,在限制轉讓期限內買賣證券的,責令改正,給予警告,並處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

                第二百零五條 證券公司違反本法規定,為客戶買賣證券提供融資融券的,沒收違法所得,暫停或者撤銷相關業務許可,並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人 員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業春長老沉聲低喝資格,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

                第二百零六條 違反本法第七十八條第一款、第三款的規定,擾亂證券市場的,由證券監督管理機構責令改正,沒收違法所得,並處以竟然有一種即將倒塌違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的,處以三萬元以∏上二十萬元以下的罰款。

                第二百零七條 違反本墨麒麟搖了搖頭法第七十八條第二款的規定,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款;屬於國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。

                第二百零八條 違反本法規定,法人以他人名義設立賬戶或者利用他光芒不斷從何林身上閃耀而起人賬戶買賣證券的,責令改正,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違 法所得不足三萬元的,處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以三萬元以上十萬元▅以下的罰款。

                證券公司為前款規定的違法行為提供自己或者他人的證券交易賬戶的,除々依照前款的規定處罰外,還應當撤銷直接負責的主管人員和其他直接責任人員的任職資格或者證券從業資格。

                第二百零九條 證券公司違反本法規定,假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的,責令改正,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或 者違法所得不足三十萬元的,處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;情節嚴重的,暫停或者撤銷證券自營業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給 予警告,撤銷任職資格或者證券從業資格,並處以三萬元以上十萬元∮以下的罰款。

                第二百一十條 證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項,或者違背客戶真實意思表示,辦理交易以外的其他事項的,責令改正,處以我不在在這時間一萬元以上十萬元以下的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任。

                第二百一十一條 證券公司、證券登記結算機構挪用客戶的資金或者證券,或者未經客戶的委托,擅自為客戶買賣證券的,責令改正,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上五倍以 下的罰款;沒有違法所得①或者違法所得不足十萬元的,處以十萬元以上六十萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令關閉或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員 和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業資格,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

                第二百一十ぷ二條 證券公司辦理經紀業務,接受客戶的全權委托買賣證券的,或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的,責令改正,沒收違法所得,並 處以五萬元▆以上二十萬元以下的罰款,可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處♀以三萬元以上十萬元以下的罰 款,可以撤銷任職資格或者證券從業↓資格。

                第二百一十▂三條 收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發▓出收購要約等義務的,責令改正,給予警告,並處以十萬元以 上三十萬元以下的罰款;在改正前,收購人對其▆收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表╳決權。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給 予警告,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

                第二百一十四條☆ 收購人或者收購人的控股股東,利用上市公司咆哮收購,損害被收購公司及其股東的合法權益的,責令改正,給予警告;情節嚴重的,並處以十萬元以上六十萬元以下的 罰款。給被收購公司及其股東造成損失的,依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

                第二百一十五條 證券公司及其從業人員違反本法規☉定,私下接受客戶委托買賣證券的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的,處以十萬元以上三十萬》元以下的罰款。

                第二百一十六條 證券公司違反規定,未我還是搞不明白你經批準經營非上市證券的交易的,責令改正,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

                第二百一十七他去見冷光大帝條 證券公司成立後,無正當理由超過三個月未開始營╲業的,或者開業後↘自行停業連續三個月以上的,由公司登記機關吊銷其公司營業執照。

                第二百一十八條 證券公司違反∩本法第一百二十九條的規定,擅自設立、收購、撤銷分支機構,或者合並、分立、停業、解散、破產,或者在境外設立、收購、參股證券隨后臉色一變經營機構的, 責令改正,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的,處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責 的主管人員給予警告,並處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

                證券公司違反∩本法第一百二十九條的規定,擅自變更有關事項的,責令改正,並處以十@ 萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員給予警告,並處以五萬元以下的罰款。

                第二百一十九條 證券公司違反本法規定,超出業務許可範圍經營證券業務的,責令改正,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 三十萬元的,處以三十萬元以上六十萬呼元以下罰款;情節嚴重的,責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業資 格,並處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

                第ㄨ二百二十條 證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務,不依法分開辦理,混合操作的,責令改正,沒收違法所得,並處以三十萬元以上六 十萬元以下的罰款;情節嚴重的,撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以三萬元以上十萬元以下的罰款;情節嚴重的,撤 銷任職資格或者證券從業資格。

                第二百二十一條 提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取證券業務許可的,或者證券公司在證券交易中有嚴重違法行為,不再具備經營資格的,由證券監督管理機構撤銷證券業務許可。

                第二百二十二條殺掉不聽話 證券公司或者其股東、實際控制人違反規定,拒不向證@ 券監督管理機構報送或者提供經營管理信息→和資料,或者報送、提供的經營管理信息和資料有虛假記載、誤導 性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款,可以暫停或者撤銷證券公司相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直 接責任人員,給予警告,並處以三萬元以下的罰款,可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

                證券公司為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保的,責令改正,給予警告,並處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他 直接責任人員,處以三萬元以上十萬元以下的罰款。股東有過錯的,在那數千人按照要求改正前,國務院證券監督管理機構可以限制其股東權利;拒不改正的,可以責令其轉⊙ 讓所持證券公司股權。

                第二百二十↘三條 證券服務機構未勤勉盡責,所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,沒收業務收入,暫停或者撤銷證券服務業務許可,並處以業務 收入一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷證券從業資格,並處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

                第二百二十四條 違反本法規定,發行、承銷公司債券的,由國務院授權的部門依照本法有關規定予以處罰。

                第二百二十五條 上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構,未按照有關規定保存有關文件和資料的,責令改正,給予警告,並處以三萬元以上三十萬元 以下的罰款;隱匿、偽造、篡改或者毀損則坐著王恒和董海濤兩人有關文件和資料的,給予警告,並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。

                第二百二卐十六條 未經國務院證券監督管理機構批準,擅自設立證券登記結算機構的,由證券監督↑管理機構予以取締,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

                投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所未經批準,擅自從事證券服務業務的,責令改正,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

                證券登記結算機構、證券服務機構違反本法規定或者▽依法制定的業務規則的,由證券監督管理機構責令改正,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上五 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的,處以十萬元以上三十萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令關閉或者撤銷證券服務業務』許可。

                第二百二十七條 國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門有下列情形之一◆的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依法給予行政處分:

                (一)對不符合∩本法規定的發行證券、設立證券公司等申請予以核準、批準的;

                (二)違反規定采取本法第一百八十和金烈條規定的現場→檢查、調查取證、查詢、凍結或者查封等措施的;

                (三)違反規定對有關機構和人員實施行政處罰的;

                (四)其他不依法履行職責的行』為。

                第二百二十八條 證券監督管理機構的工作人員和發行審核委神色員會的組成人員,不履行本法規定的職責,濫用職權、玩忽職守,利用職務便利牟取不正當利益,或者泄露所知悉的有關單位和個人的商業秘密的,依法追究法律責任。

                第二百二十九條 證券交易所對不符合本法規定條件的證券上市申請予以審核同意的,給予警告,沒收業務收入,並處以業務收入一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

                第二百三十條 拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權黑色長劍卻突然從老五未使用暴力、威脅方法的,依法給予治安管理處罰。

                第二百三十︻一條 違反本法規定,構成犯罪的,依法追究刑事那些仙器和仙丹責任。

                第二百三十二條 違反本法規定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰〓款、罰金,其財產不足以同時支付時,先承擔民事賠償責任。

                第二百三⌒ 十三條 違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定,情節嚴重的,國務院證券監督管理機構可以對有關責任人ω 員采取證券市場禁入的措施。

                前款所稱證券市場禁入,是指在一定期限內直至終身不得從事何林看著沖來證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人¤員的制度。

                第二百三十四條 依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得,全部上繳★國庫。

                第二百三十五條 當事人對證券監督管理機構或者★國務院授權的部門的處罰決定不服的,可以依法申請行政復議,或者依法直接向人民法院提起訴我想著云星主如果不忙訟。

                第十二章 附  則

                第二百三十六條 本法施行前依照行政法規已批準在證券交易所上市交易的證券繼續依法進行交易。

                本法施行前依照行政法規和國務院金融行政管理部門的規定經批準設立的證券經營機構,不完全符合本法規定的,應當在規定的限期內達到本法規定的要求。具體實施辦法,由國務院另行規定。

                第二百三十七條 發行人申請核準公開發行股票、公司債券,應當按照規定繳納審核費用。

                第二百三十八∏條 境內企業直接或者間接到境外發行證券或者將其證券在境外上市交易,必須經國務院證券監督管理機構依照國務院的規定批準。

                第二百三十九條 境內公司股票以外幣認購和交易的三供奉身軀一抖,具體辦法由國務院另行規定。

                第二卐百四十條 本法自2006年1月1日起施行。

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